上海光大證券資產管理有限公司上海光大證券資產管理有限公司（以下簡稱“光證資管”）2012年5月9日成立，其前身為原光大證券股份有限公司資產管理總部，是國內上市券商旗下首家資產管理公司，承繼了光大證券股份有限公司的客戶資產管理業務與資格，在行業中率先取得了券商創新試點、從事境外證券投資管理業務（QDII）、受托管理保險資金等資格。作為行業內首批開展資產管理業務的券商資管團隊，一直以來光證資管堅持以合規穩健為基石，以改革創新為動力，依托集團優勢、發揮聯動效應，始終走在券商資產管理業務的前列并屢獲殊榮。 公司榮獲2020年中國金鼎獎”年度最受投資者信賴券商資管”;2019中國金鼎獎“最具實力券商資管”、東方財富風云榜 “最佳券商資管”和第十七屆中國財經風云榜金融峰會 “年度券商優秀資產管理獎”；2018 年中國證券報度“三年期金牛券商集合資產管理人”、中國金鼎獎“最具實力券商資管”獎和東方財富風云榜的“最佳券商資管”獎；第一財經金融價值榜2018“年度資管公司”獎；中國基金報2017年度
“中國最佳券商資管”獎；證券時報2016年度“中國最佳量化投資團隊”；證券時報2015年度、2013年度“中國最佳資產管理券商”獎；2012年至2014年連續三年獲得中國證券報“金牛券商集合資產管理人”獎；2014年獲中國私募基金年會“最佳券商集合理財管理人之五年優勝獎”等。
光證資(zi)(zi)(zi)管擁有(you)一條完整的產品線，并(bing)建立了完善的組織架構和嚴謹的投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)研究體系，秉承(cheng)“同(tong)(tong)心同(tong)(tong)贏”，以穩健的投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)風格，致力于為(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者獲取長期(qi)穩定收益，并(bing)為(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者提供(gong)投(tou)(tou)融(rong)一體化的綜合(he)金融(rong)服(fu)(fu)(fu)務。截至2020年年底，公司管理(li)資(zi)(zi)(zi)產總規模(mo)超2300億元，其(qi)中(zhong)主動管理(li)規模(mo)超1700億元，在股票、債券、量(liang)化、FOF、QDII跨境投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)方面為(wei)高凈值客(ke)(ke)戶(hu)及機構客(ke)(ke)戶(hu)提供(gong)大類資(zi)(zi)(zi)產配置和委托投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)服(fu)(fu)(fu)務，并(bing)通過資(zi)(zi)(zi)產證券化、結構化融(rong)資(zi)(zi)(zi)、股票質押等創(chuang)新業務為(wei)客(ke)(ke)戶(hu)提供(gong)一站式投(tou)(tou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)服(fu)(fu)(fu)務。
全年完成八只參公(gong)大集合產品(pin)公(gong)募化改(gai)造，產品(pin)策略覆(fu)蓋純(chun)債(zhai)、二級債(zhai)基、量化對沖(chong)、權(quan)益類等
旗下首(shou)只(zhi)銀行理財MOM產品落地
旗下首(shou)只參公大集合產品“光(guang)大陽光(guang)添(tian)利(li)”完(wan)成公募化改造，募集超40億
全國首單地(di)產(chan)基金(jin)儲架式(shi)商業(ye)REITS獲批(pi)通過(guo)
發行(xing)掛鉤雪球式指(zhi)數期權產品
成立紓困民營企業FOF單一資管計劃
光(guang)大(da)證(zheng)券(quan)(quan)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)（以下簡稱(cheng)“光(guang)大(da)證(zheng)券(quan)(quan)”）創(chuang)建于1996年，系由(you)“世界(jie)500強”中(zhong)國(guo)光(guang)大(da)集團(tuan)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)公(gong)(gong)司(si)投資(zi)控股(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)全國(guo)性綜合類股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)制(zhi)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)，是中(zhong)國(guo)證(zheng)監會批(pi)準的(de)首批(pi)三家(jia)創(chuang)新(xin)試點公(gong)(gong)司(si)之一。2009年8月(yue)18日，光(guang)大(da)證(zheng)券(quan)(quan)A股(gu)(gu)(gu)(gu)在上海證(zheng)券(quan)(quan)交易所掛牌上市，股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)代(dai)碼“601788”。2016年8月(yue)18日，光(guang)大(da)證(zheng)券(quan)(quan)H股(gu)(gu)(gu)(gu)成(cheng)(cheng)功登陸(lu)香港聯(lian)交所主板(ban)，股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)代(dai)碼“6178”，正式成(cheng)(cheng)為一家(jia)“A+H股(gu)(gu)(gu)(gu)”上市公(gong)(gong)司(si)。
光大(da)證(zheng)券(quan)股份有(you)限公(gong)司(si)成立二十余年來，秉承“以(yi)客戶為(wei)(wei)中心”的(de)(de)理念和(he)“為(wei)(wei)國家(jia)圖(tu)富強，為(wei)(wei)天下聚財富”的(de)(de)核心價值觀(guan)，合(he)規穩健，資(zi)本充足、內(nei)(nei)控嚴密、運營(ying)安全、服務(wu)優質，創(chuang)新能力(li)和(he)市(shi)場競爭能力(li)突出(chu)。光大(da)證(zheng)券(quan)積極投身(shen)于國內(nei)(nei)外資(zi)本市(shi)場，大(da)力(li)探索行業(ye)(ye)發展轉型，業(ye)(ye)務(wu)規模及主(zhu)要(yao)經營(ying)指(zhi)標居國內(nei)(nei)證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)前列，綜合(he)實力(li)排(pai)名行業(ye)(ye)前十。
繼2016首次入選《財富》中國(guo)500強后，光(guang)大證券(quan)股份有限公司(si)又蟬(chan)聯“年度最佳證券(quan)公司(si)”、亞洲品牌500強、中國(guo)品牌500強、“胡潤金融品牌價值榜”等行業重要(yao)獎項，樹立(li)了(le)全(quan)新的品牌形象(xiang)。
光證(zheng)資(zi)管(guan)憑借(jie)強(qiang)大(da)的(de)(de)(de)(de)綜合能(neng)力(li)(li)和(he)完整(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)(de)金融(rong)(rong)鏈優勢，致(zhi)力(li)(li)于(yu)發展(zhan)以客(ke)戶為(wei)核心的(de)(de)(de)(de)業務模式，不斷突破方(fang)案創新能(neng)力(li)(li)，為(wei)銀行(xing)、企業、政府(fu)等機構(gou)客(ke)戶提供高(gao)質量、高(gao)水(shui)準(zhun)、全(quan)方(fang)位、個(ge)性化的(de)(de)(de)(de)金融(rong)(rong)服務，以細致(zhi)專(zhuan)業的(de)(de)(de)(de)業務團隊、嚴謹高(gao)效的(de)(de)(de)(de)運營管(guan)理和(he)優秀的(de)(de)(de)(de)資(zi)源整(zheng)(zheng)合能(neng)力(li)(li)，靈活滿足機構(gou)客(ke)戶拓(tuo)寬融(rong)(rong)資(zi)渠(qu)道、盤活閑置(zhi)資(zi)產(chan)、優化財(cai)務報表、市(shi)值管(guan)理等多樣性需求，業務范(fan)圍已涵蓋資(zi)產(chan)證(zheng)券化、員工持股計(ji)劃、戰略配售、可交換(huan)債(zhai)券、定向增(zeng)發等。
現金管理類：
●光大陽光現金寶：
是光證資管為光大證券營業部客戶的保證金賬戶定制的專屬理財產品，在不影響委托人證券交易正常進行的前提下，為委托人資金賬戶當中的閑置資金提供增值服務，實現了炒股理財無縫對接；主要投資于銀行存款、其他低風險短期投資工具，追求收益的安全性，屬于低風險的投資品種。
●企(qi)業客戶(hu)定(ding)制的現金管(guan)理(li)型產品(pin)：
為(wei)(wei)流動性要(yao)求較高的企(qi)業客戶(hu)定(ding)制，可(ke)作為(wei)(wei)活期(qi)存款的替代，用來管(guan)理(li)短期(qi)閑置(zhi)資金，投資收(shou)益(yi)較穩定(ding)。
固定收益類：針對有固定(ding)收益(yi)類資(zi)(zi)產配置需求的(de)客戶，適合(he)商業銀行、保險(xian)(xian)、企(qi)業等(deng)機(ji)構(gou)投資(zi)(zi)者及(ji)風(feng)(feng)險(xian)(xian)承受(shou)能力(li)適中(zhong)，追求穩定(ding)收益(yi)的(de)個人投資(zi)(zi)者。主(zhu)要投資(zi)(zi)于具有良好流動性(xing)的(de)固定(ding)收益(yi)類金(jin)融工具，也可適量以低(di)比例配置股票等(deng)高風(feng)(feng)險(xian)(xian)收益(yi)型(xing)金(jin)融工具。通(tong)過精細化的(de)深入研(yan)究，準確(que)研(yan)判市(shi)場趨勢(shi)，進行積(ji)極(ji)的(de)運作，在追求集合(he)計劃(hua)資(zi)(zi)產安全性(xing)的(de)前(qian)提(ti)下(xia)，為投資(zi)(zi)者獲取穩定(ding)的(de)投資(zi)(zi)收益(yi)。屬于中(zhong)低(di)風(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)投資(zi)(zi)品(pin)種(zhong)。
絕對收益類：面(mian)向(xiang)追(zhui)求絕對回報(bao)的(de)投資(zi)(zi)者，在博取收益的(de)同時提供更(geng)好的(de)防御性，滿足客戶(hu)對于風險(xian)管理和(he)資(zi)(zi)產(chan)配置的(de)需(xu)求。投資(zi)(zi)范圍廣泛涵蓋權益類(lei)、固定收益類(lei)、金融衍(yan)生品類(lei)等多(duo)種資(zi)(zi)產(chan)。不(bu)同于戰勝某指數(shu)為目標(biao)的(de)相對收益基金產(chan)品，而是利用數(shu)學、統計(ji)學、信息技(ji)術的(de)量(liang)化投資(zi)(zi)方法來管理投資(zi)(zi)組合(he)，注重于對市(shi)場行為、宏觀(guan)數(shu)據和(he)交易數(shu)據的(de)分(fen)析。以追(zhui)求絕對收益為目標(biao)，與主要(yao)市(shi)場指數(shu)相關性低。風險(xian)等級視產(chan)品的(de)具體投資(zi)(zi)策(ce)略由中低風險(xian)到高風險(xian)不(bu)等。
權益類：包(bao)括股(gu)(gu)票(piao)(piao)型(xing)產(chan)品(pin)(pin)和混(hun)合型(xing)產(chan)品(pin)(pin)，股(gu)(gu)票(piao)(piao)型(xing)產(chan)品(pin)(pin)一般(ban)會設(she)置較高的股(gu)(gu)票(piao)(piao)資(zi)產(chan)配(pei)置范圍，設(she)定投資(zi)于股(gu)(gu)票(piao)(piao)的資(zi)產(chan)配(pei)置比(bi)例為80%至100%之(zhi)間；混(hun)合型(xing)產(chan)品(pin)(pin)一般(ban)將資(zi)產(chan)配(pei)置在股(gu)(gu)票(piao)(piao)、債券、基(ji)(ji)金(jin)(jin)等(deng)多種(zhong)投資(zi)標(biao)的上，沒有設(she)定最低的投資(zi)比(bi)例，投資(zi)于股(gu)(gu)票(piao)(piao)的比(bi)例一般(ban)在0至80%之(zhi)間。券商權益類理財(cai)產(chan)品(pin)(pin)與(yu)公募基(ji)(ji)金(jin)(jin)相比(bi)，具(ju)(ju)有更豐富、靈活的組合配(pei)置方案；與(yu)私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)相比(bi)，具(ju)(ju)有更好的風險控制體系、更全面的綜合金(jin)(jin)融(rong)平臺服務(wu)。
FOF/MOM：基金中基金/管(guan)(guan)理人(ren)(ren)中管(guan)(guan)理人(ren)(ren)模式(shi)，通過(guo)專門投(tou)資于(yu)其他資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理產(chan)(chan)品或(huo)者(zhe)委托兩(liang)個或(huo)者(zhe)兩(liang)個以(yi)上(shang)第三方資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理機(ji)構就(jiu)部(bu)分或(huo)全部(bu)資產(chan)(chan)提供投(tou)資建(jian)議的(de)方式(shi)，可(ke)以(yi)集(ji)合全市場(chang)的(de)優秀(xiu)產(chan)(chan)品/資產(chan)(chan)管(guan)(guan)理機(ji)構進(jin)行多(duo)元化配置，滿足多(duo)層次(ci)的(de)客戶(hu)需求。
2022年
2021年
2020年
2019年
2018年
2017年
2016年
2015年
2014年
2013年
2012年
2011年
2020
全年完(wan)成八只參公大集合產品公募化(hua)改(gai)造，產品策略覆蓋純債、二級債基(ji)、量化(hua)對沖、權益類等(deng)
旗下首只銀行理(li)財MOM產品落地
2019
旗下(xia)首只參公大(da)(da)集(ji)合(he)產(chan)品“光(guang)(guang)大(da)(da)陽光(guang)(guang)添利(li)”完成公募(mu)化(hua)改造，募(mu)集(ji)超40億
全國首(shou)單地產基金儲架式(shi)商業REITS獲批通過
2018
發行掛鉤雪球式指數期權產品
成立紓困民營企業FOF單一資管計劃
2017
發行全國首單可持續發展資產證券化項目“農銀穗盈-光證資管-寧海棚改安居可(ke)持(chi)續發展資產支持(chi)專項計劃(hua)”
成(cheng)立(li)平層小集(ji)合股票質押產(chan)品
2016
發行指數增強產品，海外FOF產品
股票質押業務規模突破200億
2014
首批結構化股票質押產品，股利多系列發行
首批類證券資產化產品，集信系列發行2013
首批創新性多份額滾動分級產品，北斗星發行
首批場外股票質押產品，質押寶系列發行
2012
中國證監會向上海光大證券資產管理有限公司頒發中國人民共和國經營證券業務許可證。
上海光大證券資產管理有限公司正式成立。
公司成立第十二只集合資產管理計劃——“光大陽光穩債收益集合資產管理計劃”，這是一支低風險的純債券集合產品，為公司成立有的首只產品，備受市場關注，不到兩周的時間募集資金超18億元，提前結束產品推廣。
首批保險資金管理人資格
首批分級集合產品，穩債分級發行
首只結構化場外期權產品，掛鉤滬深300指數分級1期發行
首只市值管理型產品發行
2011
公司推出第八只集合資產管理計劃—“光大陽光新興產業集合資產管理計劃” （光大陽光7號），這是一只按約定計提業績報酬的混合型集合產品。
“光大全球靈活配置集合資產管理計劃”，公司第一只QDII型產品揚帆出海。
公司推出第四只“小集合”產品—“光大陽光集結號收益型三期集合資產管理計劃”，為大客戶量身定做的小集合產品。
公司推出第十只集合資產管理計劃—“光大陽光避險增值集合資產管理計劃”，這是一支采用固定比例投資組合保險策略以達到護本增厚收益的混合型集合產品。
公司推出第十一只集合資產管理計劃—“光大陽光穩健添利集合資產管理計劃”，這是一支低風險的純債券集合產品。
中國證監會印發證監許可[2011]1886號文件，核準光大證券股份有限公司設立資產管理子公司。
公司推出第五只“小集合”產品—“光大陽光集結號混合型三期集合資產管理計劃”，為大客戶量身定做的小集合產品。
2010.06.12
2010.01.28
2009.01.21
2009.12.28
2009.07.28
2008.01.03
2008.08.06
2007
2006.08.31
2005.04.28
2005.02.23
2004
2003-2005
2001.11.28
1996
